来源 | 国际投行研究报告
上海证监局抓住了华安基金张亮的老鼠仓：控制“闫某”账户指挥老婆操作，趋同买入6.6566亿，盈利金额1,566.26万元
刀刃向内，上海证监局的一份行政处罚决定书披露了某基金公司基金经理张某老鼠仓的故事。
1 、根据多家媒体的核查，某基金公司是华安基金，张某即张亮，2018年10月，张亮开始担任华安国企改革主题灵活配置基金基金经理。目前华安基金无对外发声，被媒体形容为“三缄其口”。而也不知道是什么原因，现在我们很多主管部门发的行政处罚案例很多都不指名道姓，这些坏蛋不值得公开让同类警示吗？
2 、张亮是基金经理，犯了过往不少基金经理犯的同样的错误，就是copy 自己的基金 配置自己外面做交易或者输送给其他人，这种行为俗称老鼠仓。
3 、张亮也知道老鼠仓是违法行为，于是他做了一个隔离，就是指挥老婆刘某操作”闫某”的账户进行交易。这里关键就是指挥，其实我大概知道基金公司的管理是非常严格的，上班应该交出手机，平常应该用内部信息系统并且必须留存，前段时间，美国证券交易委员会（SEC）宣布了一项重大处罚决定，因相关金融机构未能妥善保留员工的电子通讯记录，包括等即时通讯平台上的信息，SEC对26家金融机构开出了总计约3.93亿美元的罚单。
4 、显然张亮的交易行为被举报了，或者被监察到了。其实信息时代一切都是透明的，除非己莫为。张亮的交易如果是在公司内部机器上做的都有 IP存证，如果是手机指挥老婆的也都有通信记录，在调查过程中，张亮交出了手机和银行卡，应该都查到了记录。
5 、根据调查，张亮的记录如下
– 利用掌握的A基金未公开信息，通过”闫某”账户进行与A基金高度趋同的交易。 – 买入沪深两市股票共656只，其中393只与A基金趋同。 – 趋同买入股票只数占比59.91%。 – 趋同买入金额66,566.53万元，占总买入金额的59.80%。
6 、 获取非法收益
– 通过趋同交易，账户获得盈利金额1,566.26万元。
7 、处罚
1.对张某责令改正，没收违法所得1,566.26万元，并处以1,566.26万元罚款。
2.对张某采取10年市场禁入措施，
处罚决定书AI 阅读
1. 获取职位和信息
– 2018年10月31日，张某开始担任上海某基金管理有限公司A证券投资基金的基金经理。
– 利用职务便利，获取A基金的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。
2. 控制他人账户
– 张某控制了名为”闫某”的广发证券账户。
– 该账户于2016年10月25日开立，下挂沪深两市股东账户。
3. 指挥交易操作
– 张某指挥其配偶刘某操作”闫某”的广发证券账户进行交易。
– 交易时间跨度：2018年10月31日至2022年8月5日。
4. 执行趋同交易
– 利用掌握的A基金未公开信息，通过”闫某”账户进行与A基金高度趋同的交易。
– 买入沪深两市股票共656只，其中393只与A基金趋同。
– 趋同买入股票只数占比59.91%。
– 趋同买入金额66,566.53万元，占总买入金额的59.80%。
5. 获取非法收益
– 通过趋同交易，账户获得盈利金额1,566.26万元。
6. 离职
– 2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。
7. 应对调查
– 在调查过程中，张某提供了用于交易的手机和银行卡。
– 在听证会上，张某提出了多项申辩意见，试图否认或减轻违法行为。
8 、处罚
1.对张某责令改正，没收违法所得1,566.26万元，并处以1,566.26万元罚款。
2.对张某采取10年市场禁入措施，
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